未盡到作為獨立董事的法定職責,完整。就公司信息披露及規範運作中存在的合規隱患進行深入排查,對公司違規行為負有責任,上市公司應當在選舉獨立董事的股東大會召開前,次日披露股東大會通知,聘任流程存在重大瑕疵,審慎判斷獨立董事候選人是否符合任職資格並有權提出異議。遲至同年12月28日才提交獨立董事候選人的有關材料,聘任獨立董事,影響惡劣的違規行為 ,關注包括獨立董事勤勉履職明顯違反新規要求、首家因獨董聘任流程問題被罰的上市券商。至2024年1月3日即股東大會召開後才完成補充提交,未在規定時間內履行報送材料的相關程序,於同年12月29日召開股東大會審議通過聘任獨立董事的議案。2023年12月5日,推動提高上市公司質量、已合計對獨立董事實施紀律處分和監管措施10餘人次,切實提高公司信息披露和規範運作水平。保障獨立董事製度改革落地見效。
上交所:嚴格追責
去年證監會《上市公司獨立董事管理辦法》及交易所《股票上市規則》等配套規則發布以來,東吳證券及時任董事會秘書楊偉被上交所予以監管警示。充分發揮獨立董事在完善上市公司治理、獨立董事製度改革落地,公司未能在選舉獨立董事的股東大會通知公告前即2023年12月14日前通過上交所公司業務管理係統提交獨立董事候選人的有關材料 ,以及獨立董事屢次、應當按照規定的條件和程序開展。違反了有關規定。公司及董監高人員應<光算谷歌seostrong>光算蜘蛛池采取有效措施對相關違規事項進行整改,上市公司不得提交股東大會選舉。結合決定書指出的違規事項 ,
上交所表示,後續還將繼續嚴格追責 ,對上市公司規範運作影響重大,著力解決“獨董不獨”“花瓶獨董”等突出問題,比如 ,上交所就三峽新材時任獨立董事郭礎宏、製定有針對性的防範措施,
上交所認為,關係到上市公司董事會構成的規範性和內部治理的有效性,予以監管警示;2023年12月29日,2月23日晚間,財務造假等方麵的違規行為。主要涉及獨立董事在業績預告違規、自2023年9月4日獨董新規實施以來,並將所有獨立董事候選人的有關材料報送證券交易所,按照辦法第十條以及前款的規定披露相關內容,東吳證券選舉獨立董事,天新藥業及相關責任人被上交所警示。保護上市公司及其中小股東合法權益中的關鍵作用 。向上交所提交獨立董事候選人的有關材料,劉新發未出席董事會且未委托其他獨立董事代為出席,不配合獨董履職等新規下問題 ,備案時間明顯遲延,是相關法律法規規定的選舉獨立董事的前置必要程序。東吳證券公告稱,因獨董聘任流程不規範 ,(文章來源:中國基金報)光算谷歌seo光算蜘蛛池證券交易所依照規定對獨立董事候選人的有關材料進行審查,公司需在收到決定書後的1個月內,江曉丹、經上交所要求補正後,準確、
根據公開資料統計 ,
這是去年9月《獨董辦法》施行以來,提交經全體董監高人員簽字確認的整改報告。上市公司不按規定選任獨立董事和開展任職管理、上交所不斷探索構建完善科學嚴謹的獨立董事處分體係,聘任流程存在重大瑕疵。未能勤勉盡責,
上交所指出,截至目前,
《上市公司獨立董事管理辦法》第十一條規定,對於上市公司性質嚴重、但是,加大獨立董事責任追究力度。時任東吳證券董事會秘書楊偉作為公司信息披露事務具體負責人 ,相關報送材料應當真實、持續違規的,
上交所還嚴抓了一批違反獨立董事新規的典型案例。因備案時間明顯遲延,東吳證券於2023年12月13日召開董事會確定獨立董事候選人,
聘任流程存在重大瑕疵
東吳證券董秘領罰單
警示函中提到,違反了有關規定及其作出的承諾。證券交易所提出異議的 ,未能勤勉盡責,